岳西農(nóng)商銀行召開審計(jì)工作例會
為進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)整改，做好審計(jì)“下半篇文章”，提升審計(jì)質(zhì)效，促進(jìn)審計(jì)成果運(yùn)用，充分發(fā)揮審計(jì)“治已病、防未病”的建設(shè)性作用。7月28日，岳西農(nóng)商銀行組織召開了內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改專題審計(jì)例會，總行班子領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及全體審計(jì)人員參加會議，徐文杰監(jiān)事長主持會議。
會上，內(nèi)部審計(jì)部報(bào)告了2021年以來內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，重點(diǎn)分析了問題表現(xiàn)形式和集中領(lǐng)域，剖析了未整改問題存在原因，提出了相關(guān)審計(jì)建議。并對上半年審計(jì)工作開展情況、下半年審計(jì)工作計(jì)劃以及近期序時(shí)、突擊審計(jì)情況進(jìn)行了報(bào)告。
黨委副書記、行長華閱指出，從匯報(bào)情況來看，一道防線管理職能未能充分發(fā)揮，有章不循、屢查屢犯現(xiàn)象突出，員工合規(guī)意識不強(qiáng)、辦理業(yè)務(wù)隨意性大、對制度缺乏敬畏之心等問題依然比較嚴(yán)重。他要求，一是加快整改進(jìn)度。對于前期檢查發(fā)現(xiàn)的問題，能整改的要立即整改到位；短期內(nèi)不能整改的，相關(guān)責(zé)任部門要認(rèn)真研究制定整改方案、措施和時(shí)限,有序推進(jìn)整改。二是加強(qiáng)檢查輔導(dǎo)。條線部門要堅(jiān)持舉一反三，對照存在問題，深入分析原因，進(jìn)一步加強(qiáng)檢查輔導(dǎo)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。三是加大審計(jì)力度。內(nèi)部審計(jì)部要進(jìn)一步擴(kuò)大審計(jì)覆蓋面，將信貸風(fēng)險(xiǎn)、文明服務(wù)等納入日常審計(jì)范疇。
黨委書記胡圣留強(qiáng)調(diào)，一要嚴(yán)格制度落實(shí)。條線部門要對標(biāo)問題，全面分析，深刻反思，區(qū)分主客觀因素，進(jìn)一步完善制度流程，抓好制度落實(shí)。二要加大督促整改。各責(zé)任部要逐條落實(shí)整改，按期整改到位，內(nèi)審、紀(jì)檢部門要加大督促整改、跟蹤問效，按月匯報(bào)進(jìn)度。三要加大處罰力度。堅(jiān)持“嚴(yán)管就是厚愛”的原則，按照業(yè)務(wù)全流程管理，全面厘清各崗位環(huán)節(jié)責(zé)任，結(jié)合問題性質(zhì)，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。四要常態(tài)化開展突擊審計(jì)。進(jìn)一步加強(qiáng)突擊審計(jì)力度，將文明服務(wù)、環(huán)境衛(wèi)生、黨建標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和內(nèi)控管理等納入審計(jì)范疇，形成常態(tài)長效。五要確保審計(jì)質(zhì)效。審計(jì)情況通報(bào)要及時(shí)下發(fā)，各支行（部）要第一時(shí)間組織全員學(xué)習(xí)，堅(jiān)持“有則改之、無則加勉”，認(rèn)真自查自糾，堅(jiān)決杜絕通報(bào)問題再次發(fā)生。六要加大審計(jì)成果運(yùn)用。條線部門要強(qiáng)化協(xié)作，認(rèn)真對待審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，合力分析成因、查缺補(bǔ)漏，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、管理提升。
就做好下一步工作，會議要求，一是抓進(jìn)度、保質(zhì)效。內(nèi)部審計(jì)部要認(rèn)真梳理，統(tǒng)籌安排好年度各項(xiàng)審計(jì)工作，堅(jiān)持現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合，序時(shí)審計(jì)與突擊、后續(xù)審計(jì)相結(jié)合，同級審計(jì)與專項(xiàng)審計(jì)相結(jié)合，確保有序推進(jìn)。二是抓內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)。條線部門要結(jié)合自身職責(zé)，認(rèn)真落實(shí)好第一道防線主體責(zé)任，發(fā)揮好第二、三道防線監(jiān)督職責(zé)。三是抓規(guī)范、促發(fā)展。加強(qiáng)審計(jì)“示范行”創(chuàng)建工作，嚴(yán)格按計(jì)劃扎實(shí)推進(jìn)，確保如期完成創(chuàng)建目標(biāo)。四是抓整改、嚴(yán)問責(zé)。牢固樹立審計(jì)落腳點(diǎn)在于問題整改的理念，對于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，要建立健全問題整改臺賬，堅(jiān)持問題整改銷賬制，嚴(yán)把銷賬關(guān)口，做到對賬銷號。要認(rèn)真區(qū)分問題性質(zhì)和情節(jié)輕重，厘清各環(huán)節(jié)責(zé)任，從嚴(yán)從快處理。
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