岳西農(nóng)商銀行召開審計工作例會
為進一步強化審計整改，做好審計“下半篇文章”，提升審計質效，促進審計成果運用，充分發(fā)揮審計“治已病、防未病”的建設性作用。7月28日，岳西農(nóng)商銀行組織召開了內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改專題審計例會，總行班子領導、各部門負責人及全體審計人員參加會議，徐文杰監(jiān)事長主持會議。
會上，內部審計部報告了2021年以來內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，重點分析了問題表現(xiàn)形式和集中領域，剖析了未整改問題存在原因，提出了相關審計建議。并對上半年審計工作開展情況、下半年審計工作計劃以及近期序時、突擊審計情況進行了報告。
黨委副書記、行長華閱指出，從匯報情況來看，一道防線管理職能未能充分發(fā)揮，有章不循、屢查屢犯現(xiàn)象突出，員工合規(guī)意識不強、辦理業(yè)務隨意性大、對制度缺乏敬畏之心等問題依然比較嚴重。他要求，一是加快整改進度。對于前期檢查發(fā)現(xiàn)的問題，能整改的要立即整改到位；短期內不能整改的，相關責任部門要認真研究制定整改方案、措施和時限,有序推進整改。二是加強檢查輔導。條線部門要堅持舉一反三，對照存在問題，深入分析原因，進一步加強檢查輔導，規(guī)范業(yè)務操作。三是加大審計力度。內部審計部要進一步擴大審計覆蓋面，將信貸風險、文明服務等納入日常審計范疇。
黨委書記胡圣留強調，一要嚴格制度落實。條線部門要對標問題，全面分析，深刻反思，區(qū)分主客觀因素，進一步完善制度流程，抓好制度落實。二要加大督促整改。各責任部要逐條落實整改，按期整改到位，內審、紀檢部門要加大督促整改、跟蹤問效，按月匯報進度。三要加大處罰力度。堅持“嚴管就是厚愛”的原則，按照業(yè)務全流程管理，全面厘清各崗位環(huán)節(jié)責任，結合問題性質，嚴肅追責問責。四要常態(tài)化開展突擊審計。進一步加強突擊審計力度，將文明服務、環(huán)境衛(wèi)生、黨建標準化建設和內控管理等納入審計范疇，形成常態(tài)長效。五要確保審計質效。審計情況通報要及時下發(fā)，各支行（部）要第一時間組織全員學習，堅持“有則改之、無則加勉”，認真自查自糾，堅決杜絕通報問題再次發(fā)生。六要加大審計成果運用。條線部門要強化協(xié)作，認真對待審計發(fā)現(xiàn)的問題，合力分析成因、查缺補漏，促進業(yè)務發(fā)展、管理提升。
就做好下一步工作，會議要求，一是抓進度、保質效。內部審計部要認真梳理，統(tǒng)籌安排好年度各項審計工作，堅持現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結合，序時審計與突擊、后續(xù)審計相結合，同級審計與專項審計相結合，確保有序推進。二是抓內控、防風險。條線部門要結合自身職責，認真落實好第一道防線主體責任，發(fā)揮好第二、三道防線監(jiān)督職責。三是抓規(guī)范、促發(fā)展。加強審計“示范行”創(chuàng)建工作，嚴格按計劃扎實推進，確保如期完成創(chuàng)建目標。四是抓整改、嚴問責。牢固樹立審計落腳點在于問題整改的理念，對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，要建立健全問題整改臺賬，堅持問題整改銷賬制，嚴把銷賬關口，做到對賬銷號。要認真區(qū)分問題性質和情節(jié)輕重，厘清各環(huán)節(jié)責任，從嚴從快處理。
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