淮南淮河農(nóng)商行：開展專項(xiàng)突擊審計(jì) 夯基固本促進(jìn)發(fā)展
為進(jìn)一步提高審計(jì)監(jiān)督的針對(duì)性和有效性，準(zhǔn)確真實(shí)反映淮河農(nóng)商銀行所轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理等工作中存在的問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)。2023年6月9日，我行采取董事長(zhǎng)抽盲簽的形式，隨機(jī)抽取3家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展突擊審計(jì)，此次突擊審計(jì)實(shí)現(xiàn)“以檢查促整改、以整改促根治”的目的，全面提升本行內(nèi)控管理水平。
一是精心組織，打牢“根基”。對(duì)于此次突擊審計(jì)，本行突擊審計(jì)專項(xiàng)檢查組，組長(zhǎng)黨委書記、董事長(zhǎng)李平，副組長(zhǎng)黨委副書記、行長(zhǎng)王永江，黨委委員、副行長(zhǎng)程春俠，成員審計(jì)稽核部以及條線部門的業(yè)務(wù)骨干，此次突擊審計(jì)由黨委書記、董事長(zhǎng)親自安排部署、嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，對(duì)突擊審計(jì)組織實(shí)施等環(huán)節(jié)做了精心安排，保證了此次突擊審計(jì)的高效性和縝密性。
二是領(lǐng)導(dǎo)班子分組參與突擊審計(jì)，本次突擊審計(jì)分三組，第一組由黨委書記、董事長(zhǎng)帶隊(duì)，審計(jì)稽核部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部、電子銀行部業(yè)務(wù)骨干參與突擊審計(jì)；第二組由黨委副書記、行長(zhǎng)王永江帶隊(duì)，審計(jì)稽核部、人力資源部、業(yè)務(wù)管理部業(yè)務(wù)骨干參與突擊審計(jì)；第三組由黨委委員、副行長(zhǎng)程春俠帶隊(duì)，審計(jì)稽核部、紀(jì)檢辦業(yè)務(wù)骨干參與突擊審計(jì)，通過整合審計(jì)資源，高效開展突擊審計(jì)，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
三是聚焦“要點(diǎn)”，做到全面細(xì)致。此次突擊審計(jì)不提前通知，不打招呼、直奔營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，突出保密性、突擊性、針對(duì)性和實(shí)效性。一方面，審計(jì)人員到營(yíng)業(yè)室內(nèi)，先對(duì)員工代保管客戶物品，預(yù)簽空白資料等實(shí)效性較強(qiáng)的開展檢查；另一方面對(duì)現(xiàn)金、重空、印章、鑰匙、抵押物等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展全面檢查，做到柜員、客戶經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等在崗人員突擊全覆蓋。
四是以查促改，做到限時(shí)整改。此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題由審計(jì)稽核部及時(shí)匯總，對(duì)“問題根源未查明，違規(guī)整改不徹底、整改效果不明顯”的堅(jiān)決不予放過，嚴(yán)肅追究責(zé)任，做到事事有結(jié)果、件件有回音，不斷提升審計(jì)監(jiān)督的針對(duì)性和實(shí)效性，避免同質(zhì)同類的再次發(fā)生。
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