淮南淮河農(nóng)商行：開展專項突擊審計 夯基固本促進發(fā)展
為進一步提高審計監(jiān)督的針對性和有效性，準(zhǔn)確真實反映淮河農(nóng)商銀行所轄營業(yè)網(wǎng)點在內(nèi)部控制、風(fēng)險防控、合規(guī)管理等工作中存在的問題，及時發(fā)現(xiàn)營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)。2023年6月9日，我行采取董事長抽盲簽的形式，隨機抽取3家營業(yè)網(wǎng)點開展突擊審計，此次突擊審計實現(xiàn)“以檢查促整改、以整改促根治”的目的，全面提升本行內(nèi)控管理水平。
一是精心組織，打牢“根基”。對于此次突擊審計，本行突擊審計專項檢查組，組長黨委書記、董事長李平，副組長黨委副書記、行長王永江，黨委委員、副行長程春俠，成員審計稽核部以及條線部門的業(yè)務(wù)骨干，此次突擊審計由黨委書記、董事長親自安排部署、嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，對突擊審計組織實施等環(huán)節(jié)做了精心安排，保證了此次突擊審計的高效性和縝密性。
二是領(lǐng)導(dǎo)班子分組參與突擊審計，本次突擊審計分三組，第一組由黨委書記、董事長帶隊，審計稽核部、風(fēng)險合規(guī)部、電子銀行部業(yè)務(wù)骨干參與突擊審計；第二組由黨委副書記、行長王永江帶隊，審計稽核部、人力資源部、業(yè)務(wù)管理部業(yè)務(wù)骨干參與突擊審計；第三組由黨委委員、副行長程春俠帶隊，審計稽核部、紀(jì)檢辦業(yè)務(wù)骨干參與突擊審計，通過整合審計資源，高效開展突擊審計，達到預(yù)期的目標(biāo)。
三是聚焦“要點”，做到全面細致。此次突擊審計不提前通知，不打招呼、直奔營業(yè)網(wǎng)點，突出保密性、突擊性、針對性和實效性。一方面，審計人員到營業(yè)室內(nèi)，先對員工代保管客戶物品，預(yù)簽空白資料等實效性較強的開展檢查；另一方面對現(xiàn)金、重空、印章、鑰匙、抵押物等重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)開展全面檢查，做到柜員、客戶經(jīng)理、網(wǎng)點負責(zé)人等在崗人員突擊全覆蓋。
四是以查促改，做到限時整改。此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題由審計稽核部及時匯總，對“問題根源未查明，違規(guī)整改不徹底、整改效果不明顯”的堅決不予放過，嚴(yán)肅追究責(zé)任，做到事事有結(jié)果、件件有回音，不斷提升審計監(jiān)督的針對性和實效性，避免同質(zhì)同類的再次發(fā)生。
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